根據(jù)公司2025年相關(guān)工作安排，公司計劃于近期啟動開展2025年度審計系列工作，現(xiàn)采用公告方式，邀請符合資格條件的服務(wù)機(jī)構(gòu)參與采購談判?，F(xiàn)將有關(guān)情況公告如下:

一、項目情況

1、項目名稱：興婁擔(dān)保2025年內(nèi)部審計項目

2、采購計劃編號：興婁采（2025）2號

3、采購項目預(yù)算：150000.00元

4、采購方式：競爭性談判

5、合同履行期限：30日歷天

二、項目內(nèi)容

1.風(fēng)補(bǔ)資金賬戶年度專項審計（金額6600萬元）；

2.在保項目檔案合規(guī)性審計（250個左右）；

3.代償項目合規(guī)性審查（6-10個）。

三、采購需求

（一）風(fēng)補(bǔ)資金賬戶年度專項審計

1.內(nèi)容。根據(jù)全市風(fēng)補(bǔ)資金管理辦法及實施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定，對2024年度風(fēng)補(bǔ)資金賬戶的基本情況、資金調(diào)度情況、資金留存情況進(jìn)行審計和驗證，并出具專項審計報告（風(fēng)補(bǔ)資金規(guī)模為6600萬元）。

2.標(biāo)準(zhǔn)。

（1）連續(xù)性。須對風(fēng)補(bǔ)資金賬戶2024年度資金的連續(xù)性進(jìn)行審計和檢查，確保資金賬戶連續(xù)、全面。

（2）合規(guī)性。須對照全市風(fēng)補(bǔ)資金管理辦法及其實施細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，對風(fēng)補(bǔ)資金賬戶資金變化的合規(guī)性、資金變化的正當(dāng)性進(jìn)行監(jiān)督。

3.要求。

（1）依規(guī)審計：依據(jù)風(fēng)補(bǔ)資金管理政策及公司內(nèi)部財務(wù)制度審計，確保流程合規(guī)、依據(jù)充分。

（2）資金核查：核查資金撥付、使用合規(guī)性及賬務(wù)準(zhǔn)確性，全面覆蓋資金流轉(zhuǎn)全流程。

（3）獨立審慎：保持獨立客觀，審慎實施審計程序，獲取真實完整審計證據(jù)。

（4）溝通整改：及時溝通審計進(jìn)展與問題，提出可操作的整改建議。

（5）詳實報告：出具內(nèi)容翔實、結(jié)論明確的審計報告，清晰列示結(jié)果，支撐資金規(guī)范管理。

（二）2022年以來的新增業(yè)務(wù)檔案

1.內(nèi)容。根據(jù)公司擔(dān)保業(yè)務(wù)操作規(guī)程的有關(guān)規(guī)定，對2022年以來的新增傳統(tǒng)業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點突出盡職調(diào)查情況、評審報告、審計報告、財務(wù)分析、經(jīng)營情況分析等內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)盡職調(diào)查及業(yè)務(wù)辦理中存在的問題和不足，形成整體性專項審計報告（項目數(shù)量為250個左右）。

2.標(biāo)準(zhǔn)。

（1）完整性：依據(jù)檔案管理辦法、擔(dān)保業(yè)務(wù)操作規(guī)程、反擔(dān)保操作指引等規(guī)章制度以及比例再擔(dān)保合作協(xié)議（含再擔(dān)保分險申報資料清單）規(guī)定，必須歸檔的資料是否齊備（含重要檔案資料，如抵質(zhì)押權(quán)屬證書）；保后檔案依照檔案管理辦法和保后管理實施細(xì)則規(guī)定。重點防止漏、錯、不清晰、不完整的情況；

（2）合規(guī)性：擔(dān)保業(yè)務(wù)操作規(guī)程、評審操作規(guī)程、反擔(dān)保及核保放款指引等制度規(guī)定的項目受理、上會審批、核保放款等審批流程資料是否齊備，必要的簽字是否完善；評審報告、審計報告等重點資料內(nèi)容是否合規(guī)，表述是否完整、邏輯是否清晰等；項目是否符合財政局關(guān)鍵運(yùn)行原則，是否符合公司業(yè)務(wù)準(zhǔn)入條件，是否符合再擔(dān)保業(yè)務(wù)條件。

3.要求。

（1）嚴(yán)謹(jǐn)。須嚴(yán)格按照公司規(guī)章制度對檔案進(jìn)行監(jiān)督和檢查，包括但不限于流程的合規(guī)性、數(shù)據(jù)的邏輯性，如發(fā)現(xiàn)有與制度規(guī)定不符的、與流程要求不符的、數(shù)據(jù)邏輯紊亂的、與上級要求沖突的，都應(yīng)予以披露及反饋。

（2）全面。檢查涵蓋項目的歷年檔案和保后檔案，涉及項目盡調(diào)、評審、核保、放款、保后等多個環(huán)節(jié)，如有遺落的應(yīng)予披露，如有不當(dāng)?shù)囊矐?yīng)集中反饋溝通。

（3）客觀。檢查應(yīng)堅持客觀的基本原則，以上級政策要求、公司規(guī)定制度為依據(jù)，結(jié)合財政政策、法律法規(guī)以及審計、巡察要求進(jìn)行檢查，做到評價客觀。

（三）2024年—2025年代償項目檔案

1.內(nèi)容。根據(jù)公司業(yè)務(wù)管理相關(guān)制度及責(zé)任追究制度、盡職免責(zé)實施細(xì)則等，對2024年-2025年代償項目檔案進(jìn)行合規(guī)性檢查，從第三方客觀、專業(yè)視角分析項目代償?shù)闹骺陀^原因，逐一提交代償項目盡職免責(zé)調(diào)查情況報告（項目數(shù)量為8-10個）。

2.標(biāo)準(zhǔn)。同上。

3.要求。同上。

四、資質(zhì)要求

1.依法設(shè)立，具有相關(guān)執(zhí)業(yè)資質(zhì)，成立時間3年以上。

2.具有固定的工作場所，組織機(jī)構(gòu)健全，在質(zhì)量管理、風(fēng)險管理等方面有規(guī)范完善的制度。

3.良好的社會信譽(yù)，沒有違反法律法規(guī)、職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的行為，未受過行政管理機(jī)關(guān)的行政處罰和行業(yè)協(xié)會的處分，上年度通過了有關(guān)部門的年檢。

4.在相應(yīng)專業(yè)領(lǐng)域擁有較強(qiáng)的專業(yè)團(tuán)隊或具備相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)，有服務(wù)擔(dān)保行業(yè)3年以上的相關(guān)經(jīng)驗。

5.專業(yè)背景、服務(wù)質(zhì)量、職業(yè)道德、社會評價、資產(chǎn)規(guī)模、專業(yè)人員數(shù)量、業(yè)績等指標(biāo)在同行業(yè)中具有比較優(yōu)勢。

五、禁止性條件

1.單位負(fù)責(zé)人為同一人或者存在直接控股、管理關(guān)系的不同投標(biāo)人，不得參加同一合同項下的采購活動。

2.列入失信被執(zhí)行人、重大稅收違法案件當(dāng)事人名單，列入政府采購嚴(yán)重違法失信行為記錄名單的，拒絕其參與該采購活動。

3.本次采購不接受聯(lián)合體響應(yīng)。

六、應(yīng)提交的材料明細(xì)及說明

1.外聘會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所響應(yīng)文件。

2.有效年審的會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書（復(fù)印件加蓋公章)。

3.授權(quán)委托書（授權(quán)外聘會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所承辦人員）。

4.會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所簡介（基本情況、股東簡介、部門設(shè)置、擅長領(lǐng)域、競爭優(yōu)勢和榮譽(yù)、近三年經(jīng)營情況等）。

5.固定經(jīng)營場所（辦公地點）證明材料（經(jīng)營場所產(chǎn)權(quán)證書或租賃協(xié)議復(fù)印件加蓋公章)。

6.會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所團(tuán)隊介紹（注冊會計師、資產(chǎn)評估師執(zhí)業(yè)證復(fù)印件加蓋公章、教育背景、執(zhí)業(yè)年限、擅長領(lǐng)域、成功案例、服務(wù)單位名稱、服務(wù)合同、理論研究成果及資質(zhì)、職務(wù)、榮譽(yù)等）。

7.審計服務(wù)設(shè)想或計劃。

8.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、方式方法以及優(yōu)惠。

9.無利益沖突、保密、提供資料真實性承諾函。

按要求提交的證明材料及說明，須按上述順序列清明細(xì)表，所有資料復(fù)印件必須加蓋公章，一式兩份。

七、資格審查方法及標(biāo)準(zhǔn)

1.本項目資格審查方式為開標(biāo)后資格審查，凡弄虛作假，一經(jīng)查實，即取消資格或退出名單，提交材料不予退還，公司承諾對提交的材料妥善保管和處理。

2.公司采購小組按招標(biāo)文件對供應(yīng)商提交的資格審查證明材料采用合格制方法進(jìn)行資格審查。

3.未通過資格審查的供應(yīng)商，公司采購小組將及時告知。

八、公告期限

本公告在婁底市興婁融資擔(dān)保有限公司官網(wǎng)（http://www.ffronsx.com:8099/）發(fā)布。公告期限從本公告發(fā)布之日起3日。

九、響應(yīng)文件接受的時間、期限、地點及方式

本采購項目采用紙質(zhì)招標(biāo)采購，有意參加投標(biāo)者，自公告發(fā)布之日起三日內(nèi)向婁底市興婁融資擔(dān)保有限公司綜合部提交相關(guān)材料。逾期送達(dá)的，不予受理。

十、談判時間、地點

1、談判時間： 2025年11月17日14時30分起。

2、談判地點：婁底市興婁融資擔(dān)保有限公司14樓會議室。

十一、詢問及質(zhì)疑

供應(yīng)商對該采購活動事項如有疑問的，可以向公司提出書面詢問。公司將在3日內(nèi)作出答復(fù)。

十二、其他補(bǔ)充事宜

1.本次采購實行公開見面報價，具體操作流程如下：法定代表人或授權(quán)委托人需準(zhǔn)時到指定談判地點，出示法定代表人身份證明原件或者法定代表人授權(quán)委托書原件附身份證原件并簽名以示出席，否則，其響應(yīng)文件將不予受理。

2.請各潛在供應(yīng)商在響應(yīng)文件中提供真實有效的聯(lián)系人及聯(lián)系電話。談判小組按供應(yīng)商提交的紙質(zhì)投標(biāo)文件進(jìn)行評標(biāo)，資料的真實性、合法性由供應(yīng)商負(fù)責(zé)，如有虛假，已中標(biāo)的將取消中標(biāo)資格，并依法追究相應(yīng)責(zé)任。

3.談判時可以進(jìn)行實時談判和澄清說明，談判與澄清說明方式相同。

4.公司談判小組在評標(biāo)室對需要進(jìn)行澄清說明的單位進(jìn)行提問，投標(biāo)單位在規(guī)定時間內(nèi)在現(xiàn)場進(jìn)行澄清說明。

5.供應(yīng)商參與該項采購活動，無需繳納任何費(fèi)用。

十三、采購項目聯(lián)系人姓名和電話

采購人：婁底市興婁融資擔(dān)保有限公司

地址：婁底市婁星區(qū)吉星路與金融街交叉口西北角處4棟5-1301、1401

聯(lián)系人：邵賽強(qiáng) 

電話： 18173811115

監(jiān)督人：黃俊

電話：17363866117

婁底市興婁融資擔(dān)保有限公司

2025年11月11日